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「股票从业人员能不能炒股」证券企业从业人员

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股票从业人员能不能炒股:证券企业从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第四十七条 上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股东,将其持有的该企业的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该企业所有,企业董事会应当收回其所得收益。但是,证券企业因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。企业董事会不按照前款规定实行的,股东有权要求董事会在三十日内实行。企业董事会未在上述期限内实行的,股东有权为了企业的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。企业董事会不按照第一款的规定实行的,负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

股票从业人员能不能炒股:从业人员不能炒股吗?

你好,证监会规定从业人员不能炒股,硬性规定是不能用自己身份证开户,本人入职电话也不能用于电话委托,因为入职电话都是被监控的,不出是没什么,一旦发现有交易行为,那就不用做了。在你从业之前企业会把详细的规矩告诉你的,做这一行要保持警惕,我就是做证券的,刚开始,很难做,祝你好运

股票从业人员能不能炒股:证券从业人员真的不能从事股票买卖吗?

我认识证券从业人员都买卖股票,都有股票,只是他没用自己身份证开户,家人的。 但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢?调查发现,多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产,管理层需要做的,只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。 证券从业人员,被多数投资者视为专家,时日浸淫之下,多少也会有点把自己当成高手的感觉,于是他们自认为自己的炒股能力至少好于普通投资者,如果在股市操盘,胜算应该很高。

股票从业人员能不能炒股:私募基金从业人员可以炒股吗,私募基金从业人员可以

不行。《证券法》的第四十三条“证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”员工中与基金投资研究交易相关的人员,应于每季度结束后的10 个工作日内,向企业申报,说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。其他企业员工应于每半年度结束后的10 个工作日内,向企业申报,说明员工股票持有情况和直系亲属(配偶、父母、子女)的股票交易具体情况。

扩展资料

员工投资基金应在买卖基金(包括认购/申购/赎回/转换等)发生之日起3个工作日内向企业申报,真实、完整、准确地向企业申报所投资基金的名称、基金类型、基金帐号、时间、价格、份额数量、费率等信息。员工投资认购期发行的基金,应最迟于该基金募集期结束后的次日向企业备案,持有期限自该基金合同生效之日起计算。员工进行个人股权投资的,应事先至少提前10个工作日向企业报送备案,详细提供拟投资的相关信息,包括投资对象名称、性质、主要股东名称、经营范围、投资金额、股权比例、预期持有时间、是否兼职、是否领取报酬等。员工因继承、赠予等被动的非交易形式进行的股权投资,应当在取得股权之日起5个工作日内向企业报送备案。参考资料来源:百度百科-证券法

股票从业人员能不能炒股:我老婆是证券从业人员,所以我不允许炒股,那么,我父母可以炒股吗? 谢谢。

根据《证券法》,你的父母可以炒股,但你不能参与操作,如果你操作了,视同你炒股。

股票从业人员能不能炒股:证券企业工作的人不能炒股吗?

证券企业工作人员禁止买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

扩展资料:

主要有以下几类人员不得买卖股票:一是上市企业的主管部门以及上市企业的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市企业的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券企业、基金管理企业任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市企业的股票。四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

股票从业人员能不能炒股:为什么证券企业的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市企业董事、监事、高级管理人员的制度。

扩展资料:

基金从业人员是可以进行证券投资的。2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,引导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

股票从业人员能不能炒股:按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的,应该予以处罚,证券从业人员炒股应受处罚如下:根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。扩展资料:《中华人民共和国证券法》第二百条,证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员;故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。第二百零三条,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。第二百零四条,违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。第二百零五条,证券企业违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

股票从业人员能不能炒股:证劵从业人员能用父母的账户炒股吗?

证券从业人员不能用自己父母的账户炒股。

股票从业人员能不能炒股:证券从业人员可以在其他证券企业开户炒股吗

不可以的。想多了。从业人员入职后,就在协会备案了。不能买卖股票,开户也只能开立资金账号。

股票从业人员能不能炒股:是证券工作人员,可以用新浦金澳门炒股吗?

唉,看了一帮回答,啥感觉?一帮教条主义者!

说配资违法的,那融资融券呢?这是合法配资!至于说场外配资违法,我查了许多说配资违法的资讯稿,写的都是“证监会严历打击违法违规场外配资”,具体违反哪条法律,没有说明(也许查的不深入,没有查到)。倒是配资企业和客户签定的场外配资合同/协议,是受法律保护的,其本质是借贷合同。那证监会打击的违法违规场外配资指的什么?一类是非法平台,这种平台本身就没有资格开展和投资相关业务,且平台的真实性和安全性有问题,这种属于重点打击对象。另一类是违规接入券商系统的平台,这些违规接入一方面给监管造成压力,另一方面还有可能影响市场正常交易运行,这种则属于重点监控和打击对象。至于一般的投资理财企业的配资,这么说吧,虽然人家叫配资,但是各项手续和产品都是合规的,你很难找到漏洞去打击,只能做为监管对象关注着。

另一个证券从业人员炒股,这个是明文规定的违法,违反《证券法》。《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。这种明文规定的违法还有人问,你们不猜猜原因是什么?如果不是利益太大我打死也不信。至于走配资系统,理论上不会被查出来,但是要查肯定能查到的,券商的系统不好查,银行的系统肯定能查到吧,即便银行系统能绕过去,能躲过周围人的眼睛?查到的后果是题主能承担的起的么?好好考虑考虑吧!

股票从业人员能不能炒股:辞职在家炒股能行吗?

劝你仍是不要这样啊。我是证券从业人员。我都想辞去职务去干其他了呢。股票不会有固定收益的,只能是一个理财的方案。比方根据你的年纪和收入,按比较理性的方法进入出资。以危险为价值希望得到比银行利息高的收益。如果说你辞去现在的作业,那么你连固定收入也没有。又怎么能算是理财呢。危险太高了啊。。。有一定战略和技术的话,也算吧,现在生意难做,不比炒股容易挣钱。不过你能做出辞去职务炒股的决议,明显,关于炒股了解不深,不知道炒股挣钱有多困难。

股票从业人员能不能炒股:大学生炒股小白最开始应该投多少钱炒股?

好好学习,学专业常识,不要炒股。

除非你跟我之前遇到的一个客户一样,他父母给他一百万零花钱让他入市练练手。最后他赚了还是赔了,你们猜。

不然的话,给你分析下为啥别炒股

首先,中国股市很特别,一直处在熊市,政策制度原因居多,偶尔牛一下一会就萎了,很难赚到钱,不要幻想自己是什么未来的股神,所以你一个新手,进去了以后基本是要不断交学费被套牢的。

其次,大部分新手并不是跟刚才说的那个大学生一样有那么多钱的,大多数是拿着自己的生活费或者省吃俭用一部分钱出来炒股,就算你赚了,一千块钱,你赚一百,代价可能是你花了大量时间精力,并且天天看盘,有那个时间,不如好好学习,或者学学编程,毕业工资的提升比你在那捣鼓那点东西要多得多。

再就是,即使给你十万去炒股,翻番的概率也不大,别相信一些文章一些人说的,他炒股赚了多少钱,听他的按他的方式一定会赚钱等等,这类都是相关从业人员在唱戏而已,水很深,忽悠新手割韭菜的。

中国大部分股民的实际情况是,没有赚到钱,都被套牢了,前几年因为炒股悔恨没有买房的血淋淋的例子就在眼前,也不要意淫自己比大部分炒股的人聪明,股市并不按常理出牌,你聪明就能赚到钱,股市更多的设计是让你赔钱,说这句你可能不太明白。

历史总是惊人的相似,人们仍然会前赴后继,韭菜割了一茬又一茬。

并且,千万别幻想自己通过炒股可以暴富或者财务自由,这个说真的比创业都难,不如去做个正经职业正经行业。

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